金證月報(bào)

　　第122期2026年2月4日

　　西部黃金證券投資部

　　月度報(bào)告

　　導(dǎo)讀

　　一、2026年1月西部黃金大事記

　　二、2025年1月西部黃金股票市場(chǎng)情況

　　三、證券業(yè)務(wù)知識(shí)

　　一、2026年1月西部黃金大事記

　　本月共編制并發(fā)布7項(xiàng)臨時(shí)公告。

　　1.【2026-001】西部黃金（601069）股份有限公司持股5%以上股東兼董事減持股份結(jié)果公告

　　2.【2026-002】西部黃金股份有限公司關(guān)于持股5%以上股東減持股份計(jì)劃的公告

　　3.【2026-003】西部黃金股份有限公司關(guān)于控股股東減持股份計(jì)劃的公告

　　4.【2026-004】西部黃金股份有限公司關(guān)于副總經(jīng)理辭職的公告

　　5.【2026-005】西部黃金股份有限公司股票交易異常波動(dòng)公告

　　6.【2026-006】西部黃金股份有限公司股票交易風(fēng)險(xiǎn)提示公告

　　7.【2026-007】西部黃金股份有限公司2025年年度業(yè)績(jī)預(yù)增公告

　　二、2026年1月西部黃金股票市場(chǎng)情況

　　1月5日開(kāi)盤(pán)價(jià)27.20元，截至1月30日以44.72元收盤(pán)，共計(jì)20個(gè)交易日，最高價(jià)50.50元，最低價(jià)27.20元，漲跌幅67.62%，振幅87.33%，成交股數(shù)844.03萬(wàn)手，成交金額301.84億元，大盤(pán)對(duì)比3.76%，行業(yè)對(duì)比85.06%。

　　(一)西部黃金股價(jià)和成交量簡(jiǎn)析

　　(二)西部黃金同行業(yè)可比公司股價(jià)漲跌幅對(duì)比

　　三、證券業(yè)務(wù)知識(shí)

　　控股股東和實(shí)際控制人

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》摘選

　　4.5.1上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，依法依規(guī)行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)，嚴(yán)格履行承諾，維護(hù)公司和全體股東的共同利益。

　　控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司獨(dú)立性，不得利用對(duì)公司的控制地位謀取非法利益、占用公司資金和其他資源。

　　公司控股股東、實(shí)際控制人不得妨礙公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，不得組織、指使公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人從事信息披露違法行為。

　　4.5.2上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　(一)遵守并促使公司遵守法律法規(guī)、上交所相關(guān)規(guī)定和公司章程，接受上交所監(jiān)管；

　　(二)依法行使股東權(quán)利，不濫用控制權(quán)或者利用關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司或者其他股東的合法權(quán)益；

　　(三)嚴(yán)格履行所作出的公開(kāi)聲明和各項(xiàng)承諾，不擅自變更或者解除；

　　(四)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)；

　　(五)不得以任何方式違法違規(guī)占用公司資金；

　　(六)不得強(qiáng)令、指使或者要求上市公司及相關(guān)人員違法違規(guī)提供擔(dān)保；

　　(七)不得利用公司未公開(kāi)重大信息謀取利益，不得以任何方式泄露與公司有關(guān)的未公開(kāi)重大信息，不得從事內(nèi)幕交易、短線(xiàn)交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為；

　　(八)不得通過(guò)非公允的關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等任何方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益；

　　(九)保證公司資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得以任何方式影響公司的獨(dú)立性；

　　(十)上交所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

　　控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)明確承諾，如存在控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人占用公司資金、要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保的，在占用資金全部歸還、違規(guī)擔(dān)保全部解除前不轉(zhuǎn)讓所持有、控制的公司股份，但轉(zhuǎn)讓所持有、控制的公司股份所得資金用以清償占用資金、解除違規(guī)擔(dān)保的除外。

　　4.5.3上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)，并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏�？毓晒蓶|、實(shí)際控制人收到公司問(wèn)詢(xún)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解情況并回復(fù)，保證回復(fù)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

　　控股股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知上市公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)：

　　(一)持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

　　(二)法院裁決禁止轉(zhuǎn)讓其所持股份，所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法標(biāo)記、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)等，或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過(guò)戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)；

　　(三)擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組、債務(wù)重組或者業(yè)務(wù)重組；

　　(四)因經(jīng)營(yíng)狀況惡化進(jìn)入破產(chǎn)或者解散程序；

　　(五)出現(xiàn)與控股股東、實(shí)際控制人有關(guān)的傳聞，對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響；

　　(六)受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者受到其他有權(quán)機(jī)關(guān)重大行政處罰；

　　(七)涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé)；

　　(八)涉嫌犯罪被采取強(qiáng)制措施；

　　(九)其他可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情形。

　　前款規(guī)定的事項(xiàng)出現(xiàn)重大進(jìn)展或者變化的，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)將其知悉的有關(guān)情況書(shū)面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。

　　4.5.4上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身履約能力和資信情況，充分評(píng)估股票質(zhì)押可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，審慎開(kāi)展股票質(zhì)押特別是限售股票質(zhì)押、高比例質(zhì)押業(yè)務(wù)，維護(hù)公司控制權(quán)穩(wěn)定。

　　4.5.5上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)，不得隱瞞其控股股東、實(shí)際控制人身份，規(guī)避相關(guān)義務(wù)和責(zé)任。

　　通過(guò)簽署一致行動(dòng)協(xié)議控制公司的，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中明確相關(guān)控制安排及解除機(jī)制。

　　公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股東持股比例、董事會(huì)成員構(gòu)成及其推薦和提名主體、過(guò)往決策實(shí)際情況、股東之間的一致行動(dòng)協(xié)議或者約定、表決權(quán)安排等情況，客觀(guān)、審慎、真實(shí)地認(rèn)定公司控制權(quán)的歸屬，無(wú)正當(dāng)、合理理由不得認(rèn)定為無(wú)控股股東、無(wú)實(shí)際控制人。

　　4.5.6上市公司無(wú)控股股東、實(shí)際控制人的，公司第一大股東及其最終控制人應(yīng)當(dāng)比照控股股東、實(shí)際控制人，遵守本節(jié)的規(guī)定。

　　編審丨賈曉春孫國(guó)治魯新龍